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易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷4

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证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷 4 单项选择题 1. 股 票 是 一 种 有 价 证 券 , 它 是 () 签 发 的 证 明 股 东 所 持 股 份 的 凭 证 。

A. 有 限 公 司 B. 合 伙 企 业 C. 股 份 有 限 公 司 D. 注 册 公 司 2. 优 先 股 票 的 “ 优 先 ” 主 要 体 现 在 () 。

A. 对 企 业 经 营 参 与 权 的 优 先 B. 认 购 新 发 行 股 票 的 优 先 C. 公 司 盈 利 很 多 时 , 其 股 息 高 于 普 通 股 股 利 D. 股 息 分 派 和 剩 余 资 产 分 配 优 先 3. 要 判 断 某 行 业 或 产 业 的 竞 争 结 构 是 垄 断 性 的 或 是 竞 争 性 的 , 一 般 不 需 要 () 。

A. 列 出 该 行 业 所 有 的 企 业 , 重 点 考 查 其 中 的 已 上 市 公 司 B. 列 出 该 行 业 大 型 的 企 业 , 重 点 考 查 其 中 的 已 上 市 公 司 C. 研 究 行 业 中 各 家 公 司 所 占 的 市 场 份 额 及 变 化 趋 势 D. 研 究 该 行 业 中 企 业 总 家 数 的 变 化 趋 势 4. 通 常 所 说 的 交 易 所 交 易 基 金 (ETF) 是 指 () 。

A. 可 以 在 交 易 所 上 市 交 易 的 封 闭 式 基 金 B. 可 以 在 交 易 所 上 市 交 易 的 开 放 式 基 金 C. 所 有 在 有 组 织 的 市 场 交 易 的 封 闭 式 基 金 D. 所 有 在 有 组 织 的 市 场 交 易 的 开 放 式 基 金

图1

5. 我 国 《 证 券 投 资 基 金 法 》 规 定 , 基 金 资 产 不 能 运 用 于 下 列 () 资 产 。

A. 已 上 市 股 票 B. 可 在 场 外 交 易 的 股 票 C. 已 上 市 交 易 的 债 券 D. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 证 券 品 种 6. 股 份 公 司 通 过 发 行 股 票 筹 措 的 资 金 是 公 司 用 于 营 运 的 () 。

A. 真 实 资 本 B. 债 务 资 金 C. 虚 拟 资 本 D. 应 付 账 款 7. 资 本 证 券 主 要 包 括 () 。

A. 股 票 、 债 券 和 基 金 证 券 B. 股 票 、 债 券 和 金 融 期 货 C. 股 票 、 债 券 和 金 融 衍 生 证 券 D. 股 票 、 债 券 和 金 融 期 权 8. 恒 生 指 数 挑 选 了 () 种 有 代 表 性 的 上 市 股 票 为 成 分 股 。

A.30 B.33 C.65 D.225 9. 资 本 证 券 主 要 包 括 () 。

A. 股 票 、 债 券 和 基 金 证 券 B. 股 票 、 债 券 和 金 融 期 货 C. 股 票 、 债 券 和 金 融 衍 生 证 券

图2

D. 股 票 、 债 券 和 金 融 期 权 10. 对 于 无 面 额 股 票 而 言 , () 其 每 股 价 值 上 升 。

A. 公 司 净 资 产 减 少 B. 公 司 净 资 产 和 预 期 未 来 收 益 均 减 少 C. 公 司 净 资 产 和 预 期 未 来 收 益 均 增 加 D. 公 司 预 期 未 来 收 益 减 少 11. 下 面 对 参 加 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 需 符 合 的 条 件 说 法 错 误 的 是 () 。

A. 年 满 18 周 岁 B. 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 C. 具 有 高 中 以 上 文 化 程 度 D. 至 少 具 有 本 科 以 上 文 化 程 度 12. 证 券 从 业 人 员 被 投 诉 , 经 核 实 后 将 作 为 () 记 载 于 中 国 证 券 业 协 会 的 诚 信 信 息 记 录 中 。

A. 警 示 信 息 B. 奖 励 信 息 C. 处 罚 信 息 D. 基 本 信 息 13. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 决 定 证 券 公 司 证 券 经 纪 等 涉 及 客 户 的 业 务 进 行 托 管 的 , 托 管 期 限 一 般 不 超 过 () 个 月 。

A.3 B.6 C.12 D.24 14. 债 券 作 为 证 明 () 关 系 的 凭 证 , 一 般 是 以 有 一 定 格 式 的 票 面 形 式 来 表 现 的 。

A. 产 权

图3

B. 委 托 代 理 C. 债 权 债 务 D. 所 有 权 15. 通 常 , 加 权 股 价 指 数 是 以 样 本 股 票 () 为 权 数 加 以 计 算 。

A. 基 期 价 格 B. 发 行 量 或 成 交 量 C. 等 同 权 重 D. 计 算 期 价 格 16. 按 照 附 新 股 认 股 权 和 债 券 本 身 能 否 分 开 来 划 分 , 债 券 可 分 为 () 。

A. 独 立 型 与 非 独 立 型 B. 积 发 型 与 不 可 分 型 C. 独 立 型 与 分 离 型 D. 可 分 离 型 与 非 分 离 型 17. 在 没 有 优 先 股 的 条 件 下 , 普 通 股 票 每 股 账 面 价 值 是 以 公 司 () 除 以 发 行 在 外 的 普 通 股 票 的 股数求得的。

A. 净 资 产 B. 总 资 产 C. 总 股 本 D. 总 股 数 18. 我 国 基 金 的 年 管 理 费 率 通 常 为 基 金 资 产 净 值 的 () 。

A.2.5% B.2% C.1.5% D.3.5%

图4

19. 证 券 公 司 自 营 业 务 主 要 赚 取 () 。

A. 手 续 费 B. 中 介 佣 金 C. 价 差 收 益 D. 利 差 收 益 20. 根 据 《 货 币 市 场 基 金 管 理 暂 行 办 法 》 的 规 定 , 目 前 我 国 货 币 市 场 基 金 不 能 投 资 的 金 融 工 具 是 () 。

A. 现 金 B.1 年 以 内 的 银 行 定 期 存 款 C. 可 转 换 债 券 D. 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 的 债 券 21. 股 权 分 置 改 革 后 公 司 原 非 流 通 股 股 份 的 出 售 , 应 当 遵 循 的 规 定 之 一 是 , 自 改 革 方 案 实 施 之 日 起 , 至 少 在 () 个 月 内 不 得 上 市 交 易 或 转 让 。

A.6 B.24 C.18 D.12 22. 代 办 股 份 转 让 系 统 被 称 为 () 。

A. 一 板 市 场 B. 二 板 市 场 C. 三 板 市 场 D. 证 券 交 易 市 场 23. 基 金 的 投 资 收 益 分 配 原 则 是 () 。

A. 按 基 金 投 资 者 的 投 资 资 金 比 例 进 行 分 配 B. 基 金 管 理 人 承 担 投 资 损 失 , 收 益 归 投 资 者

图5

C. 按 基 金 投 资 者 投 资 单 位 的 数 量 所 占 比 例 进 行 分 配 D. 按 基 金 投 资 者 投 资 时 间 的 先 后 顺 序 进 行 分 配 24. 金 融 期 货 交 易 实 行 保 证 金 制 度 和 每 日 结 算 制 度 , 交 易 者 均 以 () 为 交 易 对 手 。

A. 卖 方 B. 期 货 经 纪 公 司 C. 买 方 D. 交 易 所 ( 或 期 货 清 算 公 司 ) 25. 中 国 人 自 己 创 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所 是 1918 年 夏 天 成 立 的 () 。

A. 上 海 证 券 交 易 所 B. 上 海 众 业 公 所 C. 上 海 华 商 证 券 交 易 所 D. 北 平 证 券 交 易 所 26. 我 国 商 业 银 行 债 券 不 包 括 () 。

A. 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 发 行 的 金 融 债 券 B. 商 业 银 行 混 合 资 本 债 券 C. 商 业 银 行 委 托 信 托 投 资 公 司 发 行 的 信 托 产 品 D. 商 业 银 行 次 级 债 券 27. 首 家 在 A 股 市 场 发 行 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 的 上 市 公 司 是 () 。

A. 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 B. 马 鞍 山 钢 铁 股 份 有 限 公 司 C. 光 大 银 行 D. 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 28. 债 券 分 为 实 物 债 券 、 凭 证 式 债 券 和 记 账 式 债 券 的 依 据 是 () 。

A. 券 面 形 态

图6
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