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易考网-证券从业资格历年考试《证券市场基础知识》考前提分试卷7

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证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷 7 单项选择题 1. 证 券 公 司 经 营 证 券 自 营 业 务 的 , 持 有 一 种 权 益 类 证 券 的 成 本 不 得 超 过 净 资 本 的 () 。

A.15% B.20% C.30% D.100% 2. 证 券 市 场 上 最 活 跃 的 机 构 投 资 者 是 () 。

A. 商 业 银 行 B. 证 券 经 营 机 构 C. 保 险 公 司 D. 基 金 公 司 3. 确 定 债 券 票 面 利 率 时 无 须 考 虑 () 。

A. 投 资 者 的 接 受 程 度 B. 债 券 的 信 用 级 别 C. 利 息 的 支 付 方 式 和 计 息 方 式 D. 股 票 市 场 的 平 均 价 格 水 平 4. 注 册 地 在 中 国 内 地 、 上 市 地 在 新 加 坡 的 境 外 上 市 的 外 资 股 是 () 。

A.A 股 B.S 股 C.B 股 D.L 股

图1

5. 证 券 公 司 向 证 券 金 融 公 司 交 存 保 证 金 , 采 取 设 立 () 的 方 式 。

A. 信 贷 B. 储 蓄 C. 股 票 D. 信 托 6. 美 国 的 证 券 市 场 是 从 买 卖 () 开 始 的 。

A. 商 业 票 据 B. 企 业 债 券 C. 政 府 债 券 D. 股 票 7. 证 券 发 行 人 是 指 为 筹 措 资 金 而 发 行 债 券 、 股 票 等 证 券 的 发 行 主 体 , 其 主 要 包 括 () 。

A. 政 府 和 政 府 机 构 、 公 司 B. 中 央 政 府 、 地 方 政 府 、 公 司 C. 政 府 和 中 央 银 行 、 公 司 企 业 D. 政 府 、 金 融 机 构 、 财 政 部 、 公 司 8. 如 果 选 用 替 代 合 约 进 行 套 期 保 值 操 作 ,并 不 能 完 全 锁 定 未 来 现 金 流 ,由 此 带 来 的 风 险 称 为 () 。

A. 基 差 风 险 B. 保 值 风 险 C. 替 代 风 险 D. 流 动 性 风 险 9. 商 业 汇 票 属 于 () 。

A. 商 品 证 券 B. 有 价 证 券

图2

C. 资 本 证 券 D. 货 币 证 券 10. 设 立 外 资 参 股 证 券 公 司 应 当 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 取 得 证 券 从 业 资 格 的 人 员 不 少 于 () 人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20 B.40 C.30 D.10 11. 下 列 各 项 中 , 违 背 控 股 股 东 行 为 规 范 的 是 () 。

A. 控 股 股 东 不 得 利 用 其 控 股 地 位 损 害 证 券 公 司 的 合 法 权 益 B. 证 券 公 司 的 控 股 股 东 及 其 关 联 方 可 以 与 其 所 控 股 的 证 券 公 司 发 生 业 务 竞 争 C. 不 得 超 越 股 东 会 、 董 事 会 任 免 证 券 公 司 的 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 D. 证 券 公 司 与 其 控 股 股 东 应 在 业 务 、 人 员 、 机 构 、 资 产 、 财 务 、 办 公 场 所 等 方 面 严 格 分 开 12. 中 国 资 产 证 券 化 元 年 是 () 年 。

A.2004 B.2005 C.2006 D.2007 13. 根 据 资 产 证 券 化 发 起 人 、 发 行 人 和 投 资 者 所 属 地 域 不 同 , 资 产 证 券 化 可 分 为 () 。

A. 未 来 收 益 证 券 化 和 信 贷 资 产 证 券 化 B. 境 内 资 产 证 券 化 和 境 外 资 产 证 券 化 C. 境 内 资 产 证 券 化 和 离 岸 资 产 证 券 化 D. 股 权 型 证 券 化 和 债 权 型 证 券 化 14. 下 列 关 于 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 的 描 述 中 不 正 确 的 是 () 。

图3

A. 可 以 在 场 外 市 场 进 行 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 B. 可 通 过 份 额 转 托 管 机 制 将 场 外 市 场 与 场 内 市 场 有 机 地 联 系 在 一 起 C.LOF 必 须 采 用 指 数 基 金 模 式 D. 深 圳 证 券 交 易 所 推 出 的 LOF 在 世 界 范 围 内 具 有 首 创 性 15. 只 能 在 期 权 到 期 日 执 行 的 期 权 属 于 () 。

A. 美 式 期 权 B. 欧 式 期 权 C. 看 跌 期 权 D. 看 涨 期 权 16. 为 防 止 期 货 价 格 出 现 过 大 的 非 理 性 变 动 , 交 易 所 通 常 对 每 个 交 易 时 段 的 最 大 波 动 范 围 作 出 规 定 , 一 旦 达 到 涨 ( 跌 ) 幅 限 制 , 则 高 于 ( 低 于 ) 该 价 格 的 买 入 ( 卖 出 ) 委 托 () 。

A. 延 迟 成 交 B. 择 日 成 交 C. 无 效 D. 部 分 无 效 17. 基 金 管 理 人 作 为 受 托 人 , 必 须 履 行 () 。

A. 诚 信 义 务 B. 保 密 义 务 C. 信 息 披 露 义 务 D. 诚 实 义 务 18. 关 于 国 际 债 券 , 下 列 叙 述 中 正 确 的 是 () 。

A. 欧 洲 债 券 一 般 由 发 行 地 所 在 国 的 证 券 公 司 、 金 融 机 构 承 销 B. 欧 洲 债 券 在 法 律 上 所 受 的 限 制 比 外 国 债 券 宽 松 得 多 C. 欧 洲 债 券 和 外 国 债 券 在 发 行 纳 税 方 面 不 存 在 差 异

图4

D. 外 国 债 券 由 一 家 或 几 家 大 银 行 牵 头 ,组 成 十 几 家 或 几 十 家 国 际 性 银 行 ,在 一 个 国 家 或 几 个 国家同时承销 19. 证 券 市 场 上 重 要 的 中 介 机 构 是 () 。

A. 会 计 师 事 务 所 B. 证 券 公 司 C. 资 产 评 估 事 务 所 D. 投 资 咨 询 公 司 20. 通 过 各 种 通 信 方 式 , 不 通 过 集 中 的 交 易 所 , 实 行 分 散 的 、 一 对 一 交 易 的 金 融 衍 生 工 具 属 于 () 。

A. 嵌 入 式 衍 生 工 具 B. 交 易 所 交 易 的 衍 生 工 具 C. 结 构 化 金 融 衍 生 工 具 D.OTC 交 易 的 衍 生 工 具 21. 下 列 关 于 债 券 发 行 方 式 的 说 法 中 不 正 确 的 是 () 。

A. 定 向 发 行 , 又 被 称 为 “ 私 募 发 行 ” 、 “ 私 下 发 行 ” , 即 面 向 特 定 投 资 者 发 行 B. 承 购 包 销 是 指 发 行 人 与 由 商 业 银 行 、 证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订 承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式 C. 招 标 发 行 是 指 通 过 招 标 方 式 确 定 债 券 承 销 商 和 发 行 条 件 的 发 行 方 式 D. 根 据 中 标 规 则 不 同 , 可 分 为 欧 式 招 标 和 西 式 招 标 22. 中 国 证 监 会 是 () 直 属 的 证 券 管 理 监 督 机 构 , 依 法 对 证 券 市 场 进 行 集 中 、 统 一 的 监 管 。

A. 国 务 院 B. 财 政 部 C. 商 务 部 D. 发 展 改 革 委 员 会 23. 关 于 债 券 的 票 面 价 值 , 下 列 描 述 中 正 确 的 是 () 。

图5

A. 在 债 券 的 票 面 价 值 中 , 只 需 要 规 定 债 券 的 票 面 金 额 B. 票 面 金 额 定 得 较 小 , 发 行 成 本 也 就 较 小 C. 票 面 金 额 定 得 较 大 , 有 利 于 小 额 投 资 者 购 买 D. 债 券 票 面 金 额 的 确 定 要 根 据 债 券 的 发 行 对 象 、 市场资金供给情况及债券发行费用等因素综 合考虑 24. 关 于 金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 比 较 , 下 列 叙 述 中 正 确 的 是 () 。

A. 一 般 而 言 , 金 融 期 货 的 基 础 资 产 多 于 金 融 期 权 的 基 础 资 产 B. 金 融 期 货 与 金 融 期 权 交 易 双 方 的 权 利 与 义 务 是 对 称 的 C. 金 融 期 货 与 金 融 期 权 交 易 双 方 在 成 交 时 的 现 金 流 转 相 同 D. 金 融 期 货 交 易 双 方 均 需 开 立 保 证 金 账 户 ,而 金 融 期 权 的 买 方 无 需 开 立 保 证 金 账 户 ,也 无 需 缴纳保证金 25. 股 息 率 可 调 整 优 先 股 票 的 股 息 率 的 变 化 主 要 随 () 的 变 化 作 调 整 。

A. 公 司 经 营 状 况 B. 市 场 上 其 他 证 券 价 格 或 者 银 行 存 款 利 率 C. 普 通 股 股 息 D. 股 票 市 场 市 盈 率 26. 关 于 投 资 收 益 与 风 险 的 关 系 , 下 列 表 述 中 错 误 的 是 () 。

A. 风 险 较 大 的 证 券 其 要 求 的 收 益 率 相 对 要 高 B. 收 益 与 风 险 相 对 应 , 风 险 越 大 , 收 益 就 一 定 越 高 C. 收 益 与 风 险 共 生 共 存 , 承 担 风 险 是 获 取 收 益 的 前 提 D. 投 资 者 投 资 的 目 的 是 为 了 得 到 收 益 , 与 此 同 时 又 不 可 避 免 地 面 临 着 投 资 风 险 27. 普 通 股 票 是 最 基 本 、 最 常 见 的 一 种 股 票 , 其 持 有 者 享 有 股 东 的 () 。

A. 营 销 权 B. 支 配 公 司 财 产 的 权 利 C. 特 许 经 营 权

图6
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