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2017年证券从业后续培训-C17012课后测验 100分

来源:网络收集  

试 题 一、单项选择题 1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人, 以下条件正确的是( )。

A. 金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 B. 具有 3 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C. 金融资产不低于 1000 万元 D. 具有 3 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 描述:投资者与产品或服务的匹配 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是( )。

A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务 B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立 C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变 D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板 描述:《办法》解决的主要问题 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每( )开展一次适当性自查, 形成自查报告。

A. 3 个月 B. 半年 C. 1 年 D. 2 年 描述:内部控制制度 您的答案:B

图1

题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责,下列说法正 确的有( )。

A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考 C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考 D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务 应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排 描述:自律职责 您的答案:B,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题,表现 在以下方面( )。

A. 分散立法 B. 投资者风险承受能力差异 C. 标准不一,无底线要求 D. 权责不明,约束力不强 描述:《办法》出发点 您的答案:C,A,D 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为( )。

A. 高风险承受能力投资者 B. 普通投资者 C. 专业投资者 D. 低风险承受能力投资者 描述:投资者基本分类 您的答案:B,C 题目分数:10 此题得分:10.0

图2

三、判断题 7. 证券期货经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供 相关资料,证明其已向投资 者履行相应义务。

( ) 描述:适当性义务的风险揭示 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 8. 本质上讲,投资者适当性制度即为投资者保护制度。

( ) 描述:《办法》起草背景 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 9. 《证券期货投资者适当性管理办法》规定经营机构要参考行业协会制定的产品或服务风险等级 名录,评估相关产品或者服务的风险等级不得高于名录规定的风险等级。

( ) 描述:规定产品或者服务分级的基本要求 您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 10. 证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适 当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、 分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。

( ) 描述:适当性匹配的内部管理制度 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0

图3

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